Správy operátora

Austrália – AUSTRAC začína konanie na federálnom súde proti Crown Melbourne a Crown Perth

AUSTRAC začal na Federálnom súde občianskoprávne trestné konanie proti Crown Melbourne a Crown Perth za údajné vážne a systémové nedodržiavanie austrálskych zákonov proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu (AML/CTF).

Toto opatrenie nadväzuje na proaktívnu prácu v oblasti dodržiavania pravidiel v sektore kasín, ktorá viedla k množstvu podrobných vyšetrovaní presadzovania práva vrátane dodržiavania pravidiel Crown Melbourne a Crown Perth.

Generálna riaditeľka AUSTRAC Nicole Rose uviedla, že Crown nedokázala splniť svoje záväzky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, čím sa ich podnikanie a austrálsky finančný systém stali zraniteľnými voči kriminálnemu vykorisťovaniu.

"Vyšetrovanie spoločnosti AUSTRAC odhalilo zlú správu vecí verejných, riadenie rizík a neschopnosť mať a udržiavať v súlade s programom boja proti praniu špinavých peňazí/CTF, ktorý podrobne popisuje, ako by spoločnosť Crown identifikovala, zmierňovala a riadila riziko zneužitia ich produktov a služieb na pranie špinavých peňazí alebo financovanie terorizmu."

„Nevykonali ani primeranú priebežnú povinnú starostlivosť o klienta, a to ani v prípade niektorých veľmi rizikových klientov. To viedlo k rozsiahlemu a vážnemu nedodržiavaniu pravidiel počas niekoľkých rokov,“ povedala Rose. "AUSTRAC podnikol tieto rázne kroky, aby dosiahol trvalú zmenu a zabezpečil, že Crown bude plne plniť svoje záväzky chrániť seba a austrálsky finančný systém pred trestnou činnosťou."

AUSTRACObvinenia spoločnosti sú rozsiahle a zahŕňajú, že spoločnosti Crown Melbourne a Crown Perth nedokázali primerane posúdiť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým čelili, vrátane pravdepodobnosti a vplyvu týchto rizík, a nedokázali identifikovať a reagovať na zmeny v riziku v priebehu času.

Kasína nezahrnuli do svojich programov boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vhodné systémy a kontroly založené na riziku na zmiernenie a riadenie rizík, ktorým Koruna boli primerane vystavené. Nepodarilo sa im vytvoriť vhodný rámec pre dohľad predstavenstva a vrcholového manažmentu nad programami AML/CTF a nemali program monitorovania transakcií na monitorovanie transakcií a identifikáciu podozrivých aktivít, ktoré by boli primerane založené na riziku alebo boli primerané povahe, veľkosti a zložitosti Koruna. Nemali vhodný program rozšírenej povinnej starostlivosti o klienta na vykonávanie dodatočných kontrol u klientov s vyšším rizikom a nevykonávali primeranú priebežnú povinnú starostlivosť o klienta u mnohých zákazníkov, ktorí predstavovali vyššie riziko prania špinavých peňazí.

Pani Rose uviedla, že absencia vhodných kontrol a procesov znamená, že Crown nebola schopná primerane riadiť vysokorizikových zákazníkov. To umožnilo pohyb peňazí netransparentnými spôsobmi, čím sa Crown stal zraniteľným voči kriminálnemu vykorisťovaniu.

"Toto je dôležitá pripomienka pre všetky kasína v Austrálii, že musia mať zavedený silný program proti praniu špinavých peňazí, aby ochránili svoje podnikanie a komunitu pred závažným a organizovaným zločinom."

Pani Rose uviedla, že AUSTRAC úzko spolupracuje s kasínovým sektorom prostredníctvom pokračujúcich regulačných záväzkov na zlepšenie dodržiavania pravidiel a pravidelne vykonáva hodnotenia dodržiavania pravidiel kasínami.

„Crown podniká kroky na zlepšenie svojich systémov, procesov a zdrojov, je však potrebné vykonať ďalšiu prácu a AUSTRAC bude naďalej úzko spolupracovať s Crown na riešení pretrvávajúcich problémov s dodržiavaním predpisov.“

AUSTRAC pokračuje v spolupráci so štátnymi a územnými regulátormi a partnermi v oblasti presadzovania práva na zdieľaní informácií, podpore regulácie a vzdelávania v sektore hazardných hier, aktívne prispieva k vyšetrovaniu trestných činov a rieši významné riziká prania špinavých peňazí prostredníctvom kasín.